企业投资法律风险的防范与控制
作者：北京市信之源律师事务所
不管是在经济活动中还是在法制实践中，企业都不是法律的制定者，作为法律的适用者，企业法律风险”就是指企业在适用法律过程中所可能遭受的损失，其所引发的后果是基于相关法律责任的承担的风险。为了有效的控制企业投资分险，企业可以从以下几个方面入手：
(一)建立高质量的投资法律风险监督防范职能部门
通过建立投资法律风险监督防范职能部门(法务部)是有效的预防和控制企业投资法律风险的重要途径。当然监控主体的质量也可以直接影响到监控的效果，一般来来说，高质量的投资法律风险监控防范职能部门应当包括以下因素：
1.法律顾问具备良好素质
在欧美发达国家，企业对法律顾问的要求非常严格，大多数受过良好的高等教育，很多公司要求法律顾问必须取得博士或者硕士学位，他们不仅精通法律，而且常常掌握几门外语。
与国外相比，当前我国的企业法律工作者的素质普遍不高。有些企业的法律顾问，不仅没有良好的综合知识素养，甚至连法律专业知识也存在欠缺。更为甚者，一些中小企业并没有专职的法律机构和人员，只是在有需要时才向律师事务所或者律师朋友进行咨询。
针对上述问题，加强法律顾问队伍建设，提高法律顾问的综合素质是当前我国企业防范投资法律风险的重中之重。一方面企业要严格法律顾问聘任的程序和条件，为公司注入新鲜血液;另一方面，要做好现有法律顾问的履职培训，不仅需要加强法律专业知识素养的培训，还要培训企业管理、金融证券、外语、计算机等方面的知识，争取让每一位法律顾问都能够成为一名复合型人才。
2.提高法律部门的履行职权
在发达国家，企业法律部门拥有很高的职权，大型企业中普遍设立总法律顾问职务，总法律顾问属于企业的高管之一，直接对董事会和CEO负责，其职权非常广泛。
而我国企业法律部门的职权普遍薄弱，法律部门很难进入决策核心。很多企业把法律部门仅仅当作“灭火器”，只有具体出现法律纠纷时才想到它。有些企业高管甚至认为法律顾问不仅不能为企业创造效益，反而会使经营管理变得繁琐复杂、增加管理费用，降低经营效率。有职无权是当前我国企业法律人员难以发挥应有效益的另一个重要原因，提高法律部门的履行职权，是当前企业防范走走法律风险亟需解决的另一个问题。
3.科学的组织结构
企业法律部门有效履职还需要自身有一个科学的组织结构。发达国家的法律机构主要有三种模式：一是集中模式;二是分散模式;三是混合模式。这三种模式各有优势和缺陷，企业在具体选择是通常需要考虑一下因素：企业的规模、法律事务的特点和复杂程度等。
一般来说，大型企业多选择混合模式，即由总法律顾问领导一个独立的法律工作部门，在部门内部实行业务分内，具体负责企业不同的经营部门或者不同的法律事务类别。混合模式能够提高法律部门职权，增强防范投资法律风险的决策效率，缺点是组织成本较高。因此，中小企业可以考虑分散模式，同时加强不同业务领域法律顾问的沟通与协调。
(二)提高投资决策执行人员的法律素质，有效的利益诱导
作为投资决策执行者应当具备履行职责所需要的法律知识和素养，因此，加强对他们的法律素质培训，提高他们的法律风险防范意识和防范水平尤为重要。并且将投资决策执行人防范法律风险的成效与其利益直接挂钩，让他们切实感觉到无法律风险投资决策执行对自己的利益。利益诱导的方式是多种多样的，比如将重大投资决策权收归企业高管，通过股权激励措施将决策人利益与企业利益统一起来。当然除了物质奖励，晋升激励甚至精神激励也是行之有效的利益诱导方式。
(三)适时对投资决策执行行为进行事后评估
通过事后评估，可以及时发现可能存在的问题，予以纠正。尽管通过个人利益与企业利益统一起来，但是由于个人固有的心理性格弱点及其局限性，难免会存在不当行为。因此，企业通过建立完整科学的事后评估机制，对投资决策执行行为及时进行评估。如发现投资行为存在违法或者有不当行为的，应当通过公正程序对具体的负责人进行处罚。当然处罚的过程中要让被处罚的人心服口服，不能损伤他们对企业的行人，因此处罚应当做到公平公正，并坚持程序公正。
(四)高度关注经济法律与政策的动向，采取相应的应对措施
在经济实践中，经济活动是动态的，并具有明显的周期性和阶段性，相当而言 ，经济法律是处于相对稳定的状态。
一方面，经济法律应随着经济的发展、政策的变化而作相应的调整;
另一方面，经济法律具有相对滞后性，在旧法没有被修改或者废除，新法还未出台的情况下，经济领域会出现介于合法与非法的灰色地带，在此种情况下，经济选择从而具有了不确定性。在此种情况下，致使相关的投资行为也具有法律上的不确定性特征。
为此，企业投资者必须高度关注经济法律与政策的变动，预测到未来法律调整所可能给自己带来的法律风险，并考虑在新法颁布后自身投资行为的调整性措施的实施，从而避免不必要的损失或者将其损失降低到最低。
